| 发行人的前身为粤芯有限，设立时名称为广州粤芯半导体技术有限公司。2023年3月2日，广州粤芯半导体技术有限公司整体改制变更为粤芯半导体技术股份有限公司。 （一）有限公司设立情况 粤芯有限设立于2017年12月12日，由誉芯众诚、科学城集团共同出资设立，设立时注册资本为100,000.00万元。 2017年12月12日，股东誉芯众诚及科学城集团签署了《广州粤芯半导体技术有限公司章程》。 2017年12月12日，广州开发区市场和质量监督管理局向粤芯有限核发了统一社会信用代码为91440101MA5AMY9D1D的《营业执照》。 （二）股份公司设立情况 粤芯股份系由粤芯有限整体变更设立的股份有限公司。 2023年2月10日，粤芯有限通过股东会决议，同意粤芯有限整体变更为股份有限公司。 2023年2月10日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《审计报告》（致同审字（2023）第440B000160号），确认截至2022年11月30日，粤芯有限经审计净资产为883,728.25万元。 2023年2月10日，深圳中企华土地房地产资产评估有限公司出具《资产评估报告》（深中企华评报字（2023）第003号），确认截至2022年11月30日，粤芯有限经评估净资产为994,426.38万元。 2023年2月26日，粤芯有限全体发起人股东签署了《粤芯半导体技术股份有限公司发起人协议》，决定共同发起设立粤芯半导体技术股份有限公司。 2023年2月26日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过设立股份公司的相关议案，同意以截至2022年11月30日经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（致同审字（2023）第440B000160号）审计的账面净资产883,728.25万元折股，其中236,559.14万元折为236,559.14万股，每股面值1.00元，整体变更后股份公司的股本与整体变更前的注册资本保持一致，资本公积和未分配利润在整体变更前后保持不变。 2023年3月2日，广州市黄埔区市场监督管理局对本次工商变更登记予以核准，并向公司换发了《营业执照》。 （三）报告期内的股本和股东变化情况 1、发行人报告期初的股权结构 2、发行人报告期内的股本和股东变化 （1）2022年1月，报告期内有限公司第一次股权转让 2021年8月6日，粤芯有限召开股东会并作出决议，同意公司实施首轮员工股权激励计划。 2021年12月30日，粤芯有限召开股东会并作出决议，同意公司股东誉芯众诚和广州华盈向陈谨、CHEN,WEITONY（陈卫）以及持股平台联芯贰号、联芯叁号、联芯肆号、联芯伍号、联芯陆号转让共计10.54%股权用于员工股权激励。公司其他股东放弃优先购买权。 2021年12月31日，上述各方分别签署《股权转让协议》，对上述股权转让事项进行了约定。 2022年1月25日，广州市黄埔区市场监督管理局核准了本次变更事项。 （2）2022年6月，报告期内有限公司第一次增资 2022年5月27日，粤芯有限召开股东会并作出决议，同意公司融资450,000.00万元，公司增加注册资本至215,053.76万元，新增注册资本48,387.10万元由广东广祺智行肆号、广东半导体基金、广州越秀创达八号、嘉兴隽满、科学城集团、合肥华芯康远、广州晶芯、深圳山海叁号、苏州晶璞、广州广祺欣芯、盈科值得一号、广州盛誉、盈科吉运创投、广州华芯盛景、广发乾和、共青城吉富、青岛新鼎、深圳安鹏、淄博盈峰、广东珩芯、广发信德二期、广州吉富智芯、厦门惠友和广州合信芯达认缴，并相应修改《公司章程》。 2022年6月28日，广州市黄埔区市场监督管理局核准了本次变更事项。 2022年6月30日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所出具《验资报告》（致同验字（2022）第440C000379号），经其审验，截至2022年6月30日，粤芯有限已收到参与本次增资的股东缴纳的新增出资额450,000.00万元，其中新增注册资本合计人民币48,387.10万元，资本公积401,612.90万元，各股东出资方式为货币出资。 （3）2022年11月，报告期内有限公司第二次增资 2022年11月23日，粤芯有限召开股东会并作出决议，同意公司融资230,000.00万元，公司增加注册资本至236,559.14万元，新增注册资本21,505.38万元由广州科创产投、广东半导体基金、农银金融、建信金融认缴，并相应修改《公司章程》。 2022年11月29日，广州市黄埔区市场监督管理局核准了本次变更事项。 2022年12月9日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所出具《验资报告》（致同验字（2022）第440C000770号），经其审验，截至2022年11月30日，粤芯有限已收到当期全体股东以货币出资缴纳的出资额230,000.00万元，其中实收资本人民币21,505.38万元，资本公积人民币208,494.62万元。 （4）2023年3月，股份公司设立 （5）2024年8月，报告期内股份公司第一次股权转让 2024年7月5日，广州开发区国有资产监督管理局作出批复，同意科学城集团将其持有的粤芯半导体1%股权无偿划转给知识城集团。 2024年8月23日，股份公司召开股东会并作出决议，同意股东科学城集团将其持有的1%股权无偿划转给知识城集团，并相应修改《公司章程》。 |
