| （一）有限公司设立情况 2013年12月4日，创新精密签署《公司章程》，决定出资设立健信有限，注册资本为1,000.00万美元。 2013年12月9日，慈溪市招商局出具《关于同意独资经营（港资）宁波凯方核磁技术有限公司章程的批复》（慈招商审[2013]129号），同意由创新精密出资设立健信有限，注册资本1,000.00万美元。 2013年12月11日，健信有限取得宁波市人民政府核发《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资甬外字[2013]0269号）。同日，健信有限取得宁波市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。 （二）股份有限公司设立情况 2022年9月22日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《审计报告》（天健审〔2022〕9827号），确认健信有限截至2022年5月31日的账面净资产值为人民币34,295.98万元。同日，坤元资产评估有限公司出具《资产评估报告》（坤元评报〔2022〕699号），确认健信有限截至2022年5月31日的净资产评估值为39,765.89万元。 2022年9月22日，健信有限股东会作出决议，同意以健信有限截至2022年5月31日经审计的净资产34,295.98万元折合为12,186.00万股，整体变更为股份有限公司。同日，健信有限全体股东作为发起人签署了《宁波健信超导科技股份有限公司发起人协议》。 2022年10月12日，健信超导召开创立大会暨2022年第一次临时股东大会，审议通过了设立股份公司的相关议案。 2022年10月13日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（天健验〔2022〕647号），确认公司注册资本已足额到位。 2022年11月3日，健信超导取得宁波市市场监督管理局换发的《营业执照》。 健信超导于2025年3月12日、2025年3月27日分别召开第一届董事会第十次会议和2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审计追溯调整折股净资产及折股方案等事项的议案》，确认因业务合并等会计处理调整，健信有限截至2022年5月31日的净资产为33,660.75万元。调整后的股改基准日净资产仍高于健信有限净资产折股时的股本，不影响健信有限股改时股本的真实性和充足性。 （三）报告期初至本次发行前股本和股东变化情况 1、报告期初公司股权结构情况 2、2022年11月，有限公司整体变更为股份公司 3、2023年3月，股份公司第一次增资 2023年3月20日，健信超导召开2023年第一次股东大会并作出决议，同意健信超导的注册资本由12,186.00万元增至12,576.00万元，新增的390.00万元注册资本由通用电气（杭州）以人民币4,651.65万元认购。 2023年3月21日，健信超导、许建益、凯方投资、启益投资、许卉、许电波与通用电气（杭州）共同签署了增资协议。 2023年3月24日，健信超导取得宁波市市场监督管理局换发的《营业执照》。 2023年6月12日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（天健验〔2023〕395号），审验确认新增注册资本已足额到位。 4、2024年1月，股份公司第一次股份转让 2024年1月15日，股东许建芬与赵吉明签署《股权转让协议》，约定许建芬将其持有的公司1,096.74万股股份转让给赵吉明，股权转让价款为1,096.74万元。许建芬与赵吉明系夫妻关系，本次股权转让款未实际支付。 （四）历史股东创新精密情况 2013年12月，创新精密出资设立健信有限；2016年8月，创新精密转让其持有的健信有限全部股权。上述期间内，创新精密为健信有限的控股股东。 1、创新精密持有健信有限股权期间的代持情况 在2013年12月设立健信有限时，创新精密的股权结构为TY Investment Co.Ltd持股90.00%、陈招萌持股10.00%。 其中，TY Investment Co.Ltd的名义股东系Solid Star Limited，其代许建益的配偶张仙羽持有TY Investment Co.Ltd股权。2014年1月，TY Investment Co.Ltd将其持有的创新精密股份全部转让给张仙羽，代持还原完成，不存在纠纷或潜在纠纷。 陈招萌持有的创新精密股权系为张仙羽代持。2014年11月，陈招萌将其持有的创新精密股份全部转让给张仙羽，代持还原完成，不存在纠纷或潜在纠纷。 2、实际控制人许建益、许电波持有创新精密股权涉及的返程投资情况 许建益于2004年6月受让创新精密5.80万股股份；于2012年12月将其持有的创新精密5.80万股股份全部转让给TY Investment Co.Ltd而退出创新精密。 许电波分别于2014年4月、2016年6月获得创新精密配发的42.00万股股份和378.00万股股份，合计420.00万股股份；于2020年10月将其持有的创新精密420.00万股股份全部转让给张仙羽而退出创新精密。 （1）2014年7月前，许建益、许电波无需办理返程投资手续 2014年7月前，根据《关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]75号），创新精密的设立不以境外融资为目的，不属于“特殊目的公司”，因此许建益、许电波在2014年7月前持有创新精密股权无需办理返程投资手续。 （2）2014年7月后，许电波未办理返程投资手续但不构成重大违法违规 根据《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2014]37号），2014年7月后，许电波应办理返程投资补登记，但实际未及时办理。许电波于2020年10月将其持有股份全部转让而退出创新精密，已无法补登记。 许电波持有创新精密股权未办理返程投资手续系对相关法律法规不熟悉，已于2020年10月消除返程投资情况，许电波已出具就可能存在的行政处罚情形赔偿发行人全部损失的承诺。许电波未办理返程投资登记的行为不存在主观恶意，不构成重大违法违规行为。 |
