| 1、有限公司设立情况 2010年3月16日，艾森有限召开第一届第一次股东会，审议通过《昆山艾森半导体材料有限公司章程》，艾森有限的注册资本为人民币1,000.00万元，全部以货币方式出资，占注册资本100%。 2010年3月23日，苏州华明联合会计师事务所对股东出资进行审验并出具《验资报告》（苏华内检（2010）第M185号）。经其审验，截至2010年3月23日，艾森有限已收到股东投入资本200.00万元，均以货币方式出资到位。 2010年3月26日，苏州市昆山工商行政管理局向艾森有限核发了《企业法人营业执照》（注册号：320583000358283）。 2021年12月13日，立信会计师出具《江苏艾森半导体材料股份有限公司注册资本、实收股本的复核报告》（信会师报字[2021]第ZA15938号），对上述股东出资情况进行了验资复核，复核结果与苏州华明联合会计师事务所出具的《验资报告》（苏华内检（2010）第M185号）一致。 2020年11月10日，立信会计师出具《江苏艾森半导体材料股份有限公司注册资本、实收股本的复核报告》（信会师报字[2020]第ZA15726号），对上述股东出资情况进行了验资复核，复核结果与苏州华明联合会计师事务所出具的《验资报告》（苏华内检（2010）第M185号）一致。 2、股份公司设立情况发行人系艾森有限整体变更、发起设立的股份有限公司。2017年10月25日，艾森有限作出股东会决议，同意公司整体变更为股份公司，以艾森有限截至2017年9月30日经审计的净资产5,770.20万元折合股本4,500.00万股，其中4,500.00万元作为股份公司注册资本，设置的股份总数为4,500.00万股，每股面值人民币1.00元。 2017年10月23日，立信会计师出具信会师报字[2017]第ZA16328号《审计报告》，确认艾森有限截至2017年9月30日经审计净资产为人民币5,770.20万元。 2017年10月28日，江苏中天资产评估事务所有限公司（现更名为“江苏中企华中天资产评估有限公司”）出具《昆山艾森半导体材料有限公司变更设立股份有限公司所涉及的净资产评估报告》（苏中资评报字（2017）第2034号），确认以2017年9月30日为评估基准日，艾森有限净资产评估值为7,109.58万元，净资产增值1,339.39万元，增值率23.21%。 2017年11月15日，全体发起人股东签订了《发起人协议》，就发起人的权利和义务等事项进行了约定。 2017年11月15日，艾森股份召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《关于创立江苏艾森半导体材料股份有限公司的议案》等议案，并同时选举公司第一届董事会董事及第一届监事会非职工代表监事。 2017年12月5日，立信会计师出具《验资报告》（信会师报字[2017]第ZA16436号），经审验，截至2017年11月15日，艾森股份已根据相关规定及公司折股方案，将艾森有限截至2017年9月30日止经审计的所有者权益（净资产）5,770.20万元，扣减专项储备353.64万元，剩余净资产5,416.56万元按1:0.830786的比例折合股份总额4,500万股，每股1元，共计股本4,500万元，大于股本部分916.56万元计入资本公积。 2017年12月26日，艾森股份完成本次整体变更工商登记手续，并取得苏州市工商行政管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：9132058355253262X1）。 艾森股份设立时的发起人为张兵、蔡卡敦、艾森投资、世华管理、庄建华、潘咏海、杨一伍、鲍杰、傅正华、赵建龙、应海亮、卢瑞华、杨凯、孙彤、陈小华、李雪琴、吴涛。发行人在公司设立时股权结构如下： （二）报告期内的股本和股东变化情况1、2019年2月，第四次增资和第七次股权转让2018年12月28日，孙彤与张兵签订《股权转让协议》，约定孙彤将其持有的发行人53.36万股股份转让给张兵。本次股权转让的价格为95.83万元。 2018年12月28日，芯动能与发行人签署《股份认购协议书》，芯动能以7.34元/股认购艾森股份272.59万股股份，认购金额为1,999.99万元。 2019年1月12日，艾森股份2019年第一次临时股东大会作出决议，同意公司注册资本由5,350.00万元增至5,622.59万元并审议通过前述对象增资事宜。 2019年2月3日，艾森股份完成本次增资的工商变更登记。 2020年11月10日，立信会计师出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZA15855号），确认截至2019年1月28日止，上述出资已足额到位，均为货币出资。 2、2019年6月，第五次增资 2019年4月30日，艾森股份与鹏鼎控股、屹唐华创、云栖创投、士兰创投及保腾顺络签署《股份认购协议书》，鹏鼎控股、屹唐华创、云栖创投、士兰创投及保腾顺络以11.56元/股分别认购260.00万股、85.00万股、45.00万股、45.00万股及42.41万股，合计认购金额为5,518.86万元。 2019年5月15日，艾森股份2019年第二次临时股东大会作出决议，同意艾森股份注册资本由5,622.59万元增加至6,100.00万元并审议通过前述增资事项。 2019年6月17日，艾森股份完成本次增资的工商变更登记。2020年11月10日，立信会计师出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZA15856号），确认截至2019年6月5日止，上述出资已足额到位，均为货币出资。 3、2020年6月，第八次股权转让 2020年6月25日，卢瑞华与张兵签订《股份转让协议》，约定卢瑞华将其持有的发行人62.25万股股份以218.75万元的价格转让给张兵，本次股权转让作价为3.51元/股。 4、2021年6月，第六次增资及第九次股权转让 2021年6月20日，艾森股份召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于增加公司注册资本的议案》，同意注册资本由6,100.00万元增加至6,610.00万元，新增注册资本510.00万元。和谐海河、苏民投资、海宁艾克斯以29.51元/股分别认购406.64万股、68.36万股、35.00万股，合计认购金额为15,050.10万元。其中510.00万元作为公司注册资本，14,540.10万元计入公司资本公积。 2021年6月24日，艾森股份与和谐海河、苏民投资、海宁艾克斯签署《股份认购协议书》。2021年6月29日，艾森股份完成本次增资的工商变更登记。 2022年8月30日，立信会计师出具《验资报告》（信会师报字[2022]第ZA15892号），确认截至2021年6月30日止，上述出资已足额到位，均为货币出资。 5、2021年11月，第十次股权转让2021年11月，芯动能与南通中金启江签署《股份转让合同》，约定芯动能将其持有的公司67.77万股股份以2,000.00万元的价格转让给南通中金启江，本次股权转让价格为29.51元/股。 |
