| （一）有限公司设立情况东芯有限系由闻起投资、C.D香港共同出资组建，其中闻起投资出资750万美元，占比75%，C.D香港出资250万美元，占比25%。2014年11月19日，东芯有限取得《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资沪张合资字[2014]2898号）。2014年11月26日，东芯有限取得上海市浦东新区市场监督管理局颁发的《营业执照》（注册号：310115400296863）。（二）股份公司设立情况1、股份公司设立情况2019年4月28日，东芯有限通过股东会决议，同意有限公司整体变更为股份公司。2019年5月16日，经发行人创立大会暨2019年第一次临时股东大会全体发起人一致同意，东芯半导体各发起人以东芯有限截至2018年10月31日经审计的净资产333,332,476.34元折合注册资本（实收资本）280,701,755元，剩余52,630,721.34元计入资本公积。2019年6月26日，上海市市场监督管理局核发了变更后的《营业执照》。2、股改基准日未分配利润为负的形成原因截至股改基准日2018年10月31日，母公司未分配利润为-14,520.00万元。未分配利润为负主要系公司前期研发投入大，产品市场导入期长；公司作为行业新进企业，产品成本相对行业先入者尚不具备规模优势；同时近年来存储芯片价格波动较大，形成累计亏损。3、整体变更为股份公司的合法合规性发行人有限责任公司整体变更设立股份有限公司相关事项经董事会、创立大会表决通过，相关程序合法合规。4、整体变更的具体方案及相应的会计处理整体变更设立股份公司后，公司承继了东芯有限的全部资产和负债，不存在侵害债权人合法权益的情形，也未因上述债务产生纠纷。5、整体变更后的变化情况和发展趋势，与报告期内盈利水平变动的匹配关系。（三）报告期内的股本和股东变化情况2017年3月，注册资本增加至20,000万元，新增注册资本13,783.24万元及尚未缴纳出资435.69万元合计14,218.93万元，由闻起投资出资14,191.85万元（货币出资14,139.85万元，资本公积转增52.00万元）、犀华投资以资本公积转增出资17.26万元、杨荣生认缴9.81万元。2017年12月，闻起投资将其持有公司5.81%的股权转让给东芯科创，将其持有公司85.64%的股权转让给东方恒信；犀华投资将其持有公司5.44%的股权转让给东芯科创。2018年8月，注册资本增加至28,070.18万元，聚源聚芯认缴2,807.02万元，中金锋泰认缴1,754.39万元，鹏晨源拓认缴1,754.39万元，中车创投认缴1,052.63万元，小橡创投认缴701.75万元。2018年12月，鹏晨源拓将其持有公司3.125%的股权转让给董玮；东方恒信将其持有公司10%的股权转让给齐亮。2019年9月，注册资本增加至31,165.00万元，中金锋泰认缴193.42万元；中电基金认缴580.27万元；嘉兴海通认缴232.11万元；海通创投认缴386.85万元；纪立军认缴193.42万元；上海瑞城认缴193.42万元；景宁芯创认缴464.22万元；高良才认缴58.03万元；王超认缴386.85万元；谢莺霞认缴100.00万元；李美玲认缴58.03万元；王亲强认缴63.47万元；沈芬英认缴126.71万元；杨斌认缴58.03万元。2020年5月，注册资本增加至33,168.73万元，哈勃投资认购1,326.75万元、国开科创认购483.56万元、青浦投资认购193.42万元。 |
